关于银川市产业基金管理运营情况的调研报告

    发布日期:2017-07-19

市人大常委会: 

  根据银川市人大常委会2017年工作安排,常委会副主任陈军带领调研组,从3月中旬以来,在相关部门的配合下,通过深入产业基金公司、走访企业、召开座谈会等方式,对我市产业基金管理运营情况进行了实地调研。现将调研情况报告如下: 

  一、 基本情况  

  近年来,市政府着力实施“金融强市”战略,组建了银川市产业基金管理有限公司(以下简称产业基金公司),通过运用引导基金、基金管理、股权投资、并购重组等金融工具,建立了服务银川产业发展的多元化、覆盖企业成长各阶段的投融资体系。为培育新产业、新业态,打造产业转型、金融创新的“银川模式”,促进我市经济社会发展,做出了积极贡献。 

  一是发挥了财政资金的杠杆放大效应,增加了企业投资资本供给。2014年至今,市财政共投入14.4 亿元专项资金作为政府引导基金,吸引社会资本359亿元,产业基金总规模达到424亿元。产业基金公司发起设立的各类股权投资基金达到25支,投资项目85个,其中宁夏本地项目73个。 

  二是通过产业基金融资,助推重点企业发展。产业基金公司通过采取基金投资、融资等方式对宝丰集团、宝塔集团、中银绒业、回乡文化园、银川润恒农副产品(冷链)物流产业园、三沙源等大型重点企业提供了近百亿元的资金支持,帮助企业渡过难关,推动了大型重点项目建设,为维持企业的正常运营和后续发展提供了有力的支撑。 

  三是发挥资本优势,打造战略性新兴产业。产业基金公司积极发挥资本优势,对电子竞技(WCA)、干细胞、通航、智慧城市等新兴产业进行重点投入,培育了新的经济增长点。特别是由产业基金旗下的文化产业基金投资的WCA电子竞技项目,吸引众多游戏企业入驻银川,通过游戏产业带动大数据的发展,提升了银川的知名度,并在半年内实现了一倍以上的投资回报,实现了经济和社会效益的双赢。 

  四是设立“助贷基金”,解决企业融资难问题。面对经济下行压力加大,企业普遍存在倒贷难、融资贵等问题,产业基金公司发起设立规模20亿元的助贷基金,与各金融机构合作,以最低年化10%的利率为企业提供资金周转服务。截止目前,助贷基金已先后为50户企业发放助贷借款86笔,累计提供助贷资金29亿元。有力缓解了企业融资难问题。 

  二、存在的主要问题 

  (一)产业基金运营监管力度不大 

  市政府在产业基金中投入大量的资金,相关部门既要监督政府资金发挥引导作用和放大效应,通过吸引社会资金投入政府支持领域和产业,提高政府资金使用效率,同时也要防范投资风险,确保国有资本的保值增值。但我市在产业基金监管方面,对基金设立只是停留在报告备案上,市金融工作局日常监督也主要通过报表及资料了解相关情况,没有真正把握基金的运营情况,提前进行风险防控。市财政局没有按照暂行办法的规定对财政性产业投资专项资金实施监督,市审计局也没有开展相关的专项审计工作,相关部门对产业基金的监管还没有形成合力。  

  (二)产业基金政策落实不到位 

  《银川市促进金融发展若干实施细则》明确规定,市财政每年安排5亿元以上资金注入产业基金公司作为引导基金,吸引社会资本,切实提高财政资金的引导和放大效应。虽然该项资金每年在财政预算中作了安排,但政策的落实还不到位,资金拨付滞后。如2016年是在年终前最后几天才全部拨付到位,今年该项资金至今尚未拨付。此外,2016年和2017年财政预算安排2亿元科技创新发展基金,至今没有拨付到位,一定程度上影响产业基金的正常运营。 

  (三)产业基金管理体系不健全 

  随着我市产业基金规模的不断扩大,投资的产业趋向多元化,基金运营风险应引起足够重视。市政府出台的《银川市产业投资基金管理暂行办法》,虽然在基金的运营和风险防范方面作了一些原则性的规定。但在实际运用上还有缺失:一是顶层组织架构缺失,目前我市产业基金的设立、运营等主要由产业基金公司内部决策,未设立更高层次的基金决策委员会参与决策,产业基金的设立和运营缺乏统一的规划和部署;二是对基金投向尚未开展产业政策符合性审查,投资方向政策导向不够明确。 

  (四)产业基金投资结构不尽合理 

  按照有关规定,产业基金除用于落实市委、政府已出台的产业政策外,还应用于支持科技、文化、体育、旅游、创业、扶贫等领域。但从目前我市产业基金的投资方向看,投资项目仍然偏重于传统产业,在管理运营的424亿元基金中,有195亿元用于纺织、羊绒等传统产业的投资,投入资金过于集中,投放领域有待进一步拓展和优化。 

  (五)产业基金吸引社会资本和银行资金能力不强 

  产业基金投资项目带有一定政策性和引导性目标,偏向引导社会资本和银行配资投向本区域政策扶持的行业和项目,项目投资周期较长、不确定性和风险性较大,加之银川乃至宁夏本土好项目较少,导致社会资金参与积极性有限,银行等金融机构配资比较困难。如设立的银川文化产业投资基金3.03亿元,全部由产业基金出资,没有社会资本参与。 

  三、意见及建议 

  (一)加强产业基金监管,防范投资风险 

  银川市金融工作局要加强产业基金的事前监管,组建专家咨询委员会对基金投向进行产业政策符合性审查,确定产业的投资领域和重点,进一步加强对基金投向的管控。及时掌握产业投资基金投资、财务和运营情况,并将相关情况及时报告市委、政府。市财政和审计部门要按照各自的职责,加强资金使用全过程监管,做好产业基金专项资金监督和专项审计工作,确保财政资金安全有效运行。 

  (二)加强协调合作,为产业基金发展创造良好环境 

  财政部门要按照产业政策,将产业投资基金所需资金列入预算,经人大批准后,于当年6月30日前足额拨付到位,切实提高财政资金使用效益。市农牧、工信、科技等行业主管部门要充分发挥熟悉产业政策、掌握产业发展规律、了解投资项目情况的优势,按照各自职能和行业规划,积极推介相关领域重点项目,搭建投资项目企业与基金的对接平台,做好项目对接和服务工作。建立政府投资基金备选项目库,拓展产业基金投资领域,优化投资结构,提高投资效率,促进产业发展。 

  (三)不断完善产业基金监管体系,保障基金良性运营 

  建议市政府设立产业引导基金决策委员会,对产业引导基金发起和设立进行统一规划和部署。市金融工作局要不断完善基金的绩效考核及退出机制,解决长期投资与短期考核的矛盾,引导金融企业处理好“让利”与自身“盈利”两方面关系,适度让利于社会资本和企业。根据国家发改委和财政部相关规定,从制度层面上对《银川市产业投资基金管理暂行办法》进行补充和完善,为产业基金的良性运营提供保障。 

  (四)创新财政支持方式,提高财政资金绩效 

  建议市政府不断创新财政资金支持经济社会发展方式,逐步缩减产业扶持资金规模,由市财政出资设立拨改投基金,各相关行业主管部门协同市金融工作局,委托产业基金公司管理,除扶持现代农业、装备制造业等特色优势产业外,重点用于投资电子商务、大数据、云计算、物联网、游戏动漫软件等符合银川市产业发展方向的科技企业,切实发挥政策性扶持和引导作用,切实提高财政资金绩效。 

   (五)加强金融人才培养,打造专业管理团队 

  建议市政府相关部门制定政府投资基金人才专项工作计划,加大对基金投资相关领域人才的培养、引进力度。支持引进熟悉金融创新、擅长资本运作、拥有行业背景、精通现代管理的基金投资人才。政府及有关部门要在居住、子女教育、医疗等方面为高端投资人才提供便利服务。鼓励相关部门与专业投资基金及管理团队达成人才培养协议,通过交流、委托培养等多种形式加强专业队伍建设。在基金管理机构的制度设计中,通过引入管理层持股、绩效奖励等措施吸引人才、留住人才。